Theo quy định Điều 18, Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán được ban hành kèm theo Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22/10/2007 của Bộ Tài chính và được sửa đổi theo Thông tư số 43/ 2010/TT-BTC ngày 25/03/2010 của Bộ Tài chính (Quy chế), việc chuyển quyền sở hữu đối với chứng khoán niêm yết/ đăng ký giao dịch được thực hiện theo nguyên tắc sau:

 

a. Người sở hữu chứng khoán muốn thực hiện chuyển quyền sở hữu chứng khoán phải lưu ký chứng khoán tại TTLK thông qua các thành viên lưu ky để giao dịch mua bán chứng khoán qua Sở GDCK hoặc chuyển quyền sở hữu theo quy định tại Khoản b Điều này (trừ trường hợp chuyển quyền sở hữu do thừa kế hoặc do tổ chức phát hành mua lại cổ phiếu của cán bộ, nhân viên khi chấm dứt hợp đồng lao đông).

 

 

b. TTLK chỉ thực hiện chuyển quyền sở hữu chứng khoán ngoài hệ thống giao dịch chứng khoán đối với các giao dịch không mang tính chất mua bán hoặc không thể thực hiện được qua hệ thống giao dịch tại sở GDCK.

 

 

Căn cứ vào các quy định nêu trên, việc chuyển nhượng quyền sở hữu chứng khoán mang tính mua bán, kinh doanh cần phải thực hiện thông qua Sở GDCK. Trong trường hợp không mang tính chất mua bán có thể thực hiện thủ tục tại TTLK. Chi tiết các trường hợp được thực hiện chuyển nhượng quyền sở hữu tại TTLK được quy định tại Điều 18.1.b của quy chế. Quý độc giả có thể tham khảo chi tiết các trường hợp này để có thể lựa chọn hình thức chuyển nhượng cổ phiếu phù hợp nhất với trường hợp của mình.